Revisor Wertpapier- und Fondsgeschäft (m/w/d) – Sparkassenumfeld

Project overview

Für ein Prüfungsprojekt im Sparkassenumfeld suchen wir einen erfahrenen freiberuflichen Revisor (m/w/d) zur Prüfung des Wertpapier- und Fondsgeschäfts.

Ziel ist die system- und prozessorientierte Prüfung der relevanten Geschäftsprozesse unter Berücksichtigung der regulatorischen Anforderungen und internen Vorgaben. Eine vollständige Prüffeldkonzeption liegt bereits vor.

Responsibilities

• Prüfung der Orderprozesse für Kauf und Verkauf von Wertpapieren in dwpbank- und DekaBank-Depots
• Prüfung der Prozesse zur Risikoaufklärung bei Bestands- und Neukunden
• Prüfung der Anlageberatung, einschließlich Portfolioberatung und Einzelproduktberatung
• Prüfung der Geeignetheitserklärungen und Angemessenheitsprüfungen
• Prüfung der Durchführung und Dokumentation von Sprachaufzeichnungen
• Prüfung des Produktausschusses einschließlich Äquivalenzchecks
• Prüfung der Pflege des Zuwendungs-, Verwendungs- und Maßnahmenverzeichnisses
• Prüfung der Überwachung von Wertpapierberatungsgesprächen
• Berücksichtigung unterschiedlicher Orderwege und Beratungssituationen, insbesondere telefonischer und persönlicher Orders sowie beratener und beratungsfreier Geschäfte

Requirements

Rahmenbedingungen

• Mehrjährige Erfahrung in der internen Revision von Banken oder Sparkassen
• Nachweisbare revisionsmethodische Erfahrung in der system- und prozessorientierten Prüfung des Wertpapier- und Depotgeschäfts
• Konkrete Prüfungserfahrung im Sparkassenumfeld ist zwingend erforderlich
• Fundierte Kenntnisse der Prozesse im Wertpapiergeschäft und in der Anlageberatung
• Selbstständige, strukturierte und sorgfältige Arbeitsweise

Project details

kurzfristig bzw. nach Absprache

Geplanter Abschluss: bis Ende 2026

Umfang: ca. 30–35 Projekttage

Einsatz: Remote

Projektkonzeption: vollständige Prüffeldkonzeption vorhanden